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业务工作流程中的风控问题
作者:李超  来源:管理中心 发布日期:2016-9-5 点击次数:1847
    律师执业风险大致有以下几种:
    一、人身风险,即律师在刑事辩护以及参与刑事诉讼活动过程中,因律师职业的特殊地位、特殊职责所导致的人身自由风险和人身伤害风险。具体内容为刑法第306条【辩护人、诉讼代理人毁灭证据、伪造证据、妨害作证罪】(在刑事诉讼中,辩护人、诉讼代理人毁灭、伪造证据,帮助当事人毁灭、伪造证据,威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑)和第398条规定之泄露国家秘密罪(律师在参与刑事诉讼活动过程中,在刑事庭审之前,故意或过失将案件卷宗内容泄露出去)。
    二、权利风险。权利风险是指律师在执业过程中可能会吊销律师执业资格证书,甚至还有可能触犯法律,承担相应的刑事责任风险。律师在执业过程中的下列行为之一的因该被吊销律师执业资格证书或追究刑事责任:(1)泄露国家秘密的行为。(2)向法官、检察官、仲裁员等关机司法机关工作人员行贿。(3)律师在会见犯罪嫌疑人、被告人后,帮助犯罪嫌疑人隐匿、毁灭、伪造证据,替犯罪嫌疑人、被告人隐瞒真相。(4)指使证人作伪证。等触犯刑法的行为。
    三、经济风险。律师在民、商事业务中的经济风险是指律师在办理民、商事案件和从事民、商事非诉讼业务过程中,因自身行为给委托人、相对利益人以及其它相关人利益造成损失而应承担相应经济赔偿责任的风险。其主要表现为(1)、律师从事业务过程中,因严重不负责任或业务水平原因造成委托人或相对利益人损失所产生的经济风险。(2)、律师参与顾问单位企业管理、投资等决策时,因给企业出具了错误的调查分析报告或提供了错误的决策意见而产生的经济风险。(3)、律师从事诉讼及非诉讼业务过程中,因自身行为导致损害相关人的利益,如泄露商业秘密、遗失重要证据使当事人丧失胜诉的权利或机会、超越代理权限等导致的经济风险。
    四、人格风险。律师在执业过程中所受到的人格损毁的风险。(1)、司法机关的个别司法人员权力意识重而法律意识轻,当律师与其意见不统一时,诋毁律师人格。(2)、来自律师所维护的当事人的抱怨。如果律师由于当事人的过失没有打赢官司,那么当事人就会埋怨律师没有尽心尽力,能力不足等。(3)、来自对方当事人的诋毁。
    风险防控的方法
    一、对于人身风险和权利风险,在现实立法中对于律师执业几乎无保护性措施的前提下,律师应洁身自好,不能跨越法律的红线,应该时刻谨记律师是个神圣的职业,是为了维护当事人的合法权益而存在的,更是为了维护法律正确实施和社会公平和正义而存在的。
    二、对于经济风险,律师应提高自身的能力和素质。尽管已经是一名执业律师,也应该继续学习法律知识,对于新颁布和修改的法律更应该积极消化吸收,从而结合自己的执业经验运用到实践中去,才能更好的维护当事人的利益。
    三、对于人格风险,我们能做的就是增强自我保护意识、预防意识,保持必要的警惕性。提醒当事人详细阅读风险告知书,或将业务案件的风险以调查笔录的形式告知对方,形成书面材料。不向委托人做案件办理结果的承诺,因为律师无法左右案件的判决结果,我们只能做到以事实为依据,以法律为准绳,维护当事人的合法权益。
    四、业务工作的风险
   (1)首先在源头控制,在承接业务之前对该项业务是否可以承接进行风险分析,拒绝承接与现有专业知识、专业技能不匹配、服务质量没有把握、无法判断和防范风险的法律服务业务。
   (2)其次是在过程中控制,业务承接后,根据业务特征制订工作计划,按照业务工作流程进行跟踪、管理和服务。维护案件的过程中,如有需要应对委托人做调查笔录,形成纸质材料,既可以作为本案的调查材料,帮助业务人员深入了解案情,又可以将一些可能的风险问题在调查中向委托人阐明。若某些委托人与律所产生纠纷,这些书面调查材料也可以作为将来某些委托人与我们委托合同纠纷的证据。
   (3)再次是成果控制。所谓成果控制,是指由律师事务所在业务完成、成果提交给委托人之前,由事务所相关人员对工作成果进行审核把关,确保提交给委托人的工作成果不存在质量问题。如代书的合同、协议、律师函、法律意见书、整体解决方案等等非诉讼的法律文件需要进行成果控制;在诉讼业务中,起诉状、答辩状、代理词、辩护词、律师工作报告、结案报告等等法律文书也需要进行审核把关。因此,成果控制是目前中国律师行业最为普遍适用的内部业务质量和执业风险控制的方式。
    律师执业是有许多风险的,但是风险也是可以防范的。律师最主要的是应该依法执业,只要远离虚假证据,不违反法律,不背离客观事实,慎重稳妥做好自己的工作,时刻保护警惕,注重自我保护,遭受非法侵害的风险可以得到规避。

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